徐工集团工程机械股份有限公司 关于召开2021年

　　原标题：徐工集团工程机械股份有限公司 关于召开2021年 第三次临时股东大会的提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要提示：本公司于2021年7月16日在《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（）披露了《关于召开2021年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-51）。

　　（二）股东大会召集人：公司董事会，公司第八届董事会第四十八次会议（临时）决定召开。

　　（三）会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《章程》的有关规定。

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年8月2日交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30和13:00-15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年8月2日9:15-15:00。

　　本次股东大会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式。公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　　于股权登记日2021年7月28日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（八）会议地点：江苏省徐州市经济开发区驮蓝山路26号公司总部大楼706会议室

　　独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。

　　（二）上述议案1内容详见2021年7月16日，议案2、3详见2021年7月10日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(的相关公告。

　　（三）议案1、议案3属于影响中小投资者利益的重大事项，中小投资者对议案的表决情况和表决结果需单独披露。

　　（一）登记方式：股东可以亲自到公司证券部办理登记，也可以用信函或传真方式登记。

　　1.个人股东：本人亲自出席的，出示本人有效身份证件、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份证件、股东授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。

　　2.法人股东：法定代表人亲自出席的，出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、法定代表人出具的书面授权委托书、分分快三证券帐户卡、持股凭证。

　　（三）登记地点:江苏省徐州经济开发区驮蓝山路26号徐工集团工程机械股份有限公司6楼证券部

　　本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（）参加投票，参加网络投票时涉及的具体操作流程，详见附件1。

　　（一）普通股的投票代码及投票简称:投票代码为“360425”，投票简称为“徐工投票”。

　　（三）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。分分快三如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　（一）互联网投票系统开始投票的时间为2021年8月2日9:15-15:00。

　　（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统规则指引栏目查阅。

　　（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　兹委托 (先生、女士)出席徐工集团工程机械股份有限公司2021年第三次临时股东大会，并按照下列指示行使表决权：

　　二、若会议有需要股东表决的事项而本人未在本授权委托书中作具体指示的，受托人可以按照自己的意思行使表决权。

　　三、若受托人认为本人授权不明晰，受托人可以按照自己的意思行使相关表决权。

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　1．本次限售股份实际可上市流通数量为825,940,775股，占总股本比例10.54%；

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准徐工集团工程机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]182号）核准，徐工集团工程机械股份有限公司（简称徐工机械或公司）向湖州盈灿投资合伙企业（有限合伙）（简称盈灿投资）、湖州泰元投资合伙企业（有限合伙）（简称泰元投资）及湖州泰熙投资合伙企业（有限合伙）（简称泰熙投资）非公开发行人民币普通股合计825,940,775股，本次非公开发行新增股份于2018年8月2日在深圳证券交易所上市。本次新增股份性质为有限售条件流通股，上述投资者认购的股份自上市之日起三十六个月内不得转让。

　　本次发行完成后，公司新增有限售条件股份825,940,775股，总股本由7,007,727,655股增至7,833,668,430股。本次限售股形成后，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情况，公司总股本数量未发生变化。

　　注：计算比例为四舍五入保留两位小数后的结果，所有数值总数与各分项数值之和尾数不符，为四舍五入原因所致。

　　截至本公告披露日，本次申请解除限售股份的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况，本次申请解除限售股份的股东均未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司也未发生对其违规担保等侵害上市公司利益行为的情况。

　　经核查，国金证券股份有限公司认为：徐工机械本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合相关法律法规的要求；本次解除限售股份股东均严格履行了非公开发行时所作的承诺；本次解除限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构对徐工机械本次限售股份上市流通申请无异议。

　　4、国金证券股份有限公司出具的《关于徐工集团工程机械股份有限公司非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见》。